“双态IT”助力券商业务创新转型

长期以来，大金融行业的传统业务及其支持平台以追求安全和稳定为主要目标，IT管理整体呈现出平稳的显著特征。近年来，“互联网+”所带来的金融业务模式创新，不仅引发了证券行业对现有业务流程的重塑，同时触动了对IT价值定位的深刻思考。在确保现有业务稳健、有序成长的同时，证券行业还需要敏捷高效地开展各种业务创新的探索，这使得“传统+互联网”融合共存的新IT管理模式成为创新前行过程中的必要选择。

国泰君安证券信息技术总监 俞枫

双态IT，新兴管理理念

　　为了顺应证券业务创新发展，推进经营管理数字化转型，国泰君安积极提升自身能力，加快数字化管理转型。在流程上，主动对标国际标准，推进从需求到运维的全流程质量管理体系建设，以保障自主研发比例大幅提升后的过程质量管控；在管理上，融合Gartner提出的“双态IT”理念，积极探索“传统+互联网”并存的新兴管理模式，求同存异，创造性地将瀑布式、迭代式等稳态研发流程、项目管理模型与支持敏捷开发、持续交付的敏态管理模型进行融合，构建了一套符合券商发展现状并具有前瞻性，能够满足数字时代演进趋势和行业发展特点的双态IT管理模型及系统平台，并领先行业实现IT的全数字化管理和量化考核，有效支撑国泰君安IT的自主研发水平提升至70%以上，实现了互联网等业务需求交付周期从周到天的转变，对业务发展起到重要作用，其管理创新和技术创新对证券行业建设IT管理平台也具有示范引领作用。

双态流程差异化管理策略

　　稳态IT涉及的业务主要按照传统方式经营，战略目标明确，业务流程相对成熟；敏态IT的业务则采用互联网思维，业务模式本身处在不断探索、优化和调整的过程中，需要通过不断试错来逐步完善。在保障业务系统高可靠的前提下，要同时满足创新业务和系统的快速变化、持续交付是一对矛盾关系，也成为了券商IT管理领域需要解决的重大课题。

　　为了解决这一矛盾，国泰君安IT团队从管理理念和流程规范入手，在平台规划初期就确立了“规范有序、双态兼容、高效协同、开放灵活、持续优化”的设计思路，并充分研究了稳、敏两种模式在需求收集、计划制定、阶段管理、交付能力、工具依赖等方面的异同点。平台设计阶段，国泰君安重点研究了腾讯、微软、IBM等知名企业的IT管理平台特征，充分吸收其优势，弥补其不足，确定了“自主研发开放框架与核心模块，高度集成开源工具与商业软件”的技术路线，详细论证各个功能模块如何实现双态兼容，以达到全流程中各个环节的高效衔接与协同，最终确定了“稳态以管控流程为主线，敏态以需求导向为主线”的双态全流程贯通和集成策略，以达到对不同类型业务的多元化支撑和团队之间的高效协同。

自研开放式框架，实现一站式双态IT管理

　　双态全流程IT管理平台是一个深度融合企业服务总线、虚拟化等多项技术，实现证券软件开发过程管理、IT运维服务管理、信息安全管理、持续交付等方面的一体化综合应用。

　　平台的建设贯穿从预算、立项、项目管理、产品管理到度量分析等IT管理全过程，以自主研发的管理框架和项目管理模块为核心，集成了Jira、SVN、Jenkins、Sonar、Openstack等开源软件，以及云效、Remedy、工作流引擎等商业软件，实现IT项目从立项、开发、测试、部署到运维的一站式统一管理。建立贯穿需求、研发、测试、部署、运维、事件的全流程质量管理体系，建设了敏稳双态共存的管理和生产一体化平台。

　　1.自主研发开放架构，实现多元化开源软件的融合与调度。通过自主研发基于SOA的开放式平台架构，实现了双态全流程IT管理平台各个功能模块间的松耦合和数据的紧耦合，为平台的层次化、组件化、数字化创造条件。在此基础上，平台整合了Jira、Jenkins、Sonar、OpenStack等优秀开源工具和云效、Remedy等商用软件，创造性地将这些工具的原子级功能重新编排整合到IT全生命周期管理的各个重要环节中，通过工作流引擎、阶段状态控制等手段实现对开源工具/平台软件的原子功能进行调度。基于自主研发和集成，国泰君安构建起灵活可控的、全流程支持的、数字化IT管理平台。

　　2.构建研发流水线，将管理平台延伸至生产力平台，支持IT交付能力大幅提升。传统IT项目管理系统注重流程的事中、事后管理，注重项目的整体质量把控，而双态全流程IT管理平台在此基础上更注重项目执行的生产能力提升。

　　平台以软件流水线理念，将软件研发所需的生产力无缝嵌入到项目管理主线上，实现IT项目从立项、研发、测试、部署到运维的一站式统一管理，有效打破研发、测试、运维团队之间的技术壁垒，提升整个IT团队的工作效率、缩短软件交付周期。平台有机集成的各类软件工具，实现了开发任务和质量缺陷的实时追踪反馈，并提供自动化代码合规性、安全性检查，将代码安全隐患控制在研发阶段，降低项目实施风险。通过整合UI测试、接口测试、自动化测试平台提升测试效率，实现快速回归测试；通过集成云平台，实现开发、测试环境资源的统一申请、统一管理、统一监控，提升了开发和测试的效率。

　　平台的推出优化了软件交付的整个流水线，加速产品迭代速度，实现业务需求平均交付周期“从周到天”的转变。

　　3.融合管控流程和操作数据，建立全数字、精益化IT管理模型。平台通过对不同IT生命周期，来自不同工具、各流程环节和操作过程的数据自动抽取和计算，紧密围绕重点工作、质量指标、协作分享、组织建设等方面进行指标数据的多维分析和度量，实现涵盖IT部门、团队、个人的全量化考核管理。建立了一整套以“降低成本、提高效率、持续改善、提升满意度”为核心理念的IT精益管理模型。

　　作为开发人员、测试人员、运维人员和管理人员的日常工作管理工具，平台记录了开发需求及代码、测试用例及缺陷、运维工单及操作、检查结果及报告等基础数据。基于这些数据，不仅可以对需求交付进度、代码开发效率、测试有效程度、运维服务水平、项目健康度等方面进行精确度量，而且可以根据不同时期的管理目标和重点工作，结合当前度量指标的数据统计进行改进分析，适时调整指标定义及计算方法。

　　基于双态全流程IT管理平台，国泰君安的IT管理已经实现从单模式、单态管理向双模式、双态管理转变，实现从经验驱动到数据驱动的转变，实现从粗放型管理向精益化管理的转变。

　　双态全流程IT管理平台助力国泰君安在行业内首家获得CMMI3级认证，使公司成为唯一全面获得CMMI3、ISO20000、ISO27001三项IT管理国际认证的券商。平台兼顾了IT建设中的“稳与敏”，在公司战略落实和IT能力提升方面发挥了重要作用，有效支撑IT团队的自主研发水平提升至70%以上，实现业务需求平均交付周期从12天缩短到5天，保障公司核心系统安全运行率保持99.999%的行业最高水平。

未来展望

　　未来国泰君安将不断优化双态管理模式并进一步建立自适应机制，快速灵活应对新业态带来新兴IT模式的挑战，助力券商业务的多样化创新发展需求，为行业IT管理数字化转型发挥更加积极的作用。

（文章来源：金融电子化杂志）

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