行业转型期证券IT系统问题的解决之道

随着证券行业进入新的转型时期，新业务系统不断涌现，原有系统也不断升级、改造和扩容，使得IT系统规模急剧加大，随之出现的系统问题逐渐凸显。

         本文主要对某证券公司2012年2月份以来生产系统出现的问题进行统计分析。主要包括集中交易系统、网上交易系统、融资融券系统、网络通信系统、外围系统、和生产相关的其他系统。这些系统问题虽然没有造成事故，但如果这些问题大量累计，研究预防和解决研究证券系统问题的方法非常必要，对解决整个行业的系统问题有借鉴作用。

一、系统问题有增多趋势

         表1是某证券公司2012年2～9月各IT系统出现问题的次数统计，共出现200次系统故障，平均每月26.7次。2月份由于春节长假，开市时间短，系统问题很少，仅11次。除2月份外，出现问题次数最多的是7月，达40次，次数最少的4月也有20次。同时发现，系统问题出现的次数有递增趋势。

         其中，集中交易系统问题出现最多，占整个系统问题40％；外围系统问题占比17.17％；网上交易系统问题占比15.6％；融资融券系统和网络系统问题次数占比都是8.08％，其他问题占比10.6％。

二、问题类型分析

         1．各类问题统计分析
         今年以来，某券商各月系统问题按类别统计，问题总次数200次(如表1所示)。其中，一般警示信息最多，103次，超过总问题次数的一半；计算机软件问题50次，居第二位；硬件问题27次，居第三；通信线路故障和银行系统故障各出现8次，其中通信线路故障的8次中7、8、9三个月就达到5次。银行系统故障较平均，几乎每月出现一次。

         图1是各类问题次数的柱状图，其中，6月和7月的一般警示信息次数明显多于其他类型问题，这就是6、7两个月问题次数增多的原因，但2月、5月、9月等月份起次数并不多甚至软硬件问题还少，也就是说一般警示信息次数是可以减少的。因此，抑制一般警示信息、软件故障次数成为有效减少系统问题的关键。

         2．行业IT系统问题特点
         各类型问题之间存在弱相关性。从图1中发现，一般警示信息出现并没有规律，出现次数多的月份并不表示其他类型的问题也增多或减少。而软件问题或硬件问题出现较多时，其他类型的问题也一定增多或减少。也就是系统各类问题之间具有无相关性或弱相关性。

         软件故障高居不下，有集中出现迹象。系统软件问题关系到业务能否正常开展。从统计表格看，除一般警示信息外，就是软件故障了，达50次。其中，5、7、8、9月份软件故障出现的次数较多，7月12次、9月11次，有增多趋势。

         集中交易系统和网上交易系统问题次数近来有上升势头。最近3个月，问题呈上升趋势。尤其是与客户相关的软件故障居多，需引起重视。

         通信线路故障次数不多，但需注意并及时应对。2012年2～9月，通信故障仅8次，银行系统故障也是8次。整体来看次数不多，但每一次的通信线路和银行系统故障会严重影响业务开展。是否可以和通信运营商、银行等相关人员协商制订维护机制，在预防故障方面能够有所作为，并保障故障出现时能够及时应对。

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