中国银河证券“十二五”信息化建设思路

证券行业高度依赖于计算机技术，IT平台是公司业务实现的载体、管理流程的通道，是构成公司核心竞争力的重要环节。“十一五”期间，中国银河证券信息化坚持“PDCA”原则和方法，注重IT管理，大力发展电子商务，加强自主开发队伍建设，积极支持和保障了各类业务上线，确保了系统安全运行。“十二五”期间，重点强化“运维、自主开发与电子商务”三支队伍建设，通过创新人才实现技术创新，支持和推动业务创新和创新业务的开展，实现公司信息化建设行业领先的目标。

“十一五”期间IT建设主要成就
        证券信息化具有信息化程度高、实时性强、安全要求高及业务强力推动、业务创新多、整合任务重的特点，由此给IT安全运行能力、IT支持和服务能力、IT创新保障能力带来考验。中国银河证券信息化建设的重点，围绕解决“三种能力”展开，一方面加强信息安全管理，确保系统安全运行和业务连续性，一方面按照IT战略规划，建设并整合高效完备的业务支撑系统和管理信息平台，另一方面以技术创新支持业务创新，为公司战略转型提供保障。

        1.加强信息安全管理，保障IT安全运行能力。公司建立了信息安全保障工作的组织体制和运行机制，建立健全了各级信息安全组织，成立了公司总裁牵头的安全维稳工作领导小组，在信息技术部设立了安全管理团队，制定了《信息安全保障管理办法》、《机房和运行环境管理办法》等公司层面的制度和部门层面的实施细则。建立了安全责任制，各部门、各网点负责人签订了“安全维稳责任状”，负有本单位信息安全第一责任人的重任，通过层层确定工作职责，加强安全工作的全面管理。

        俗话说“信息安全，三分技术，七分管理”，公司加强安全管理，尤其加强了对人的管理，通过提高技术人员和其他人员的安全意识和安全观念，通过人员的教育和安全培训，确保公司安全制度和措施的落实。在加强人员教育和管理的同时，公司按照稳步推进、科学管理的原则，通过上手段、通过电子化管理来加强对信息安全的管理和监控，持续推进公司信息安全保障。运维监控实现电子化管理，每日实时监控，建立了“技术故障”案例分析制度，认真组织营业部进行信息安全自查和整改，制订技术事故应急处理制度和流程，按时组织应急演练和测试，确保系统安全运行。

        公司大集中交易系统建设完成后，技术风险进一步由营业部向公司总部交易中心集中。为确保大集中环境下信息安全，防范技术风险，运维团队经过严格论证和实践，实施ITIL管理流程，实现“监、管、控”三者的统一。目前已实现对网络、主机、数据库、业务系统和存储、硬件设备等软硬件及环境的集中监控，实现了“监、管、控”的统一。完成了单节点的开市、所有节点的闭市作业的自动化调度及执行，解决了运维工作中缺乏集中的、主动的、动态的监控手段，缺少标准化的运行和维护流程、缺少运行维护经验的积累和共享的问题，加强了运维队伍的规范化管理，提高运维人员的能力和素质。

        2.围绕IT战略规划，整合建设公司业务支撑平台和管理平台，打造IT支持和服务能力。打造IT核心的支持和服务能力，先进、合理的IT战略规划是基础，公司统一的信息系统建设标准是关键，而持续可控的全项目管理是系统建设取得成效的保证。公司目前建设了全面支持A股、B股、债券、基金、股份转让、股指期货、融资融券、LOFs、ETF、投资银行、资产管理、自营、QFII及金融衍生品等业务的系统，建设了高效和稳定的现场交易系统和电子商务平台，支持目前国内证券市场上所有的交易及创新衍生品业务，为客户提供了全品种、多方位的业务支持和服务保障。

        一是高度重视信息系统战略规划。中国银河证券着重从业务驱动、基础环境、IT治理等方面制订了公司信息系统战略规划，按照“B（业务）-C（控制）-M（管理）”三条主线，包括了“六个集中”（集中交易、集中清算、集中核算、集中营销、集中风控、集中门户管理）和大集中交易系统（经纪业务）、金融投资平台（总部投资业务）、营销服务管理平台、企业级风险管理与绩效评估系统、统一后台管理信息系统（财务、审计、办公、人力资源）、数据中心等“七大系统”的内容。在公司内部充分沟通的基础上，我们邀请证监会、协会等行业主管部门领导及部分业内专家对公司信息技术规划进行了集中论证，提高了IT战略规划的先进性和可行性。最终上半年得到了公司董事会的批准，为公司信息系统建设和整合提供了规划依据。

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