基层央行执法管理系统的探索与实践

当前问题：目前，基层人民银行行政执法水平日益提升，但仍存在一定的风险。如何防止检查任意性，进一步规范检查程序，加强法治监督，单纯依靠人工取得的效果有限。

　　应对措施：近年来，嘉兴市中支从这些难点入手，坚持“标准化、精细化、流程化”的管理理念，积极探索利用现代信息技术提升工作层次，成功设计研发了“行政执法行为管理系统”。2017年1月，该系统被人民银行杭州中心支行在全省推广，相关做法被人民银行总行条法司专刊介绍。

系统的基本架构

　　该系统的核心是BPM工作流引擎，采用易正公司的FlowPortal.net，它是一个完整的业务流程电子化基础平台，基于SOA架构，采用.net开发，支持使用.net扩展功能，可以外插任何第三方asp.net控件，也可以直接书写asp.net代码。系统的实现采用B/S架构，SQL server数据库。

系统的功能设计

　　1.“双随机”抽查功能模块。首先，在制定执法检查计划时，执法检查部门负责人可通过系统从分类市场主体名录库中随机抽取执法检查对象。其次，在执法检查开始前，执法检查部门负责人可在执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员，并在抽取的同时可设置执法检查类别、执法检查岗位等基本条件。对于执法检查中出现上级派员的特殊情况，系统设置了专栏，可录入上级选派检查人员名单等内容。实现了“双随机”选取检查对象和检查人员全程留痕。

　　2.执法检查计划制定功能模块。法律事务部门启动执法检查计划制定程序，指令通过系统发送至各执法检查部门负责人，以便各执法检查部门负责人开展执法检查对象的随机抽查，后报送法律事务部门汇总形成年度执法检查计划，法律事务部门审定后报送各分管行领导审阅。为应对特殊情况，系统还设置了专门功能。一是“查看当年执法计划”功能，执法检查部门负责人通过该功能可以看到其他部门当年已经抽取的执法检查对象，防止重复检查情况的发生。二是“临时性检查任务发起”功能，执法检查部门负责人通过该功能，可根据上级要求在年中等不同时段启动执法检查工作。

　　3.执法检查运行功能模块。执法检查部门负责人可根据随机抽查结果，指定执法检查人员进行执法检查运行操作。指定的执法检查人员登录系统后，可下载系统提供的标准化格式文书并上传至系统保存，形成完整的电子检查案卷。对每份格式文书，执法检查人员按照执法检查行为标准进行自查，完毕后，将执法检查项目电子案卷发送执法检查部门负责人进行审批，并报送法律事务部门和纪委监察部门进行监督评价，最后提交分管行长审定。

　　4.执法检查监督功能模块。通过系统可实现三项执法检查监督功能。一是联动监督。执法检查人员在执法检查结束后可进行自评，并在系统内录入《现场检查质量自评估表》，法律事务和纪委监察部门通过信息共享进行联动监督。二是动态监督。在执法检查运行过程中，分管行长、法律事务等部门可随时查看该执法检查项目的状态，进行动态督查。三是历史监督。每年执法检查项目完成后，在系统中形成了当年度执法检查档案库，可进行再监督、再评价。

系统的创新特色

　　一是实现了行政执法行为全流程管理。从检查人员和对象“双随机”抽取、检查计划制定、检查行为运行、监督评价四个环节对执法检查进行了全流程管理。二是建立了行政执法行为管理的标准化指标体系。实现了对每个执法检查项目从检查立项、方案制定、检查通知到意见反馈的标准化管理。三是建立了行政执法结果评价的精细化监督体系。构建了执法部门自评，法律事务部门和纪检监察部门联合评价的精细化监督体系。

（文章来源：金融电子化杂志）

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